Compliance Officer, Compliance - Bangkok - CITIC

    CITIC
    CITIC Bangkok

    2 วันที่แล้ว

    คำอธิบาย

    Position Description

    The incumbent will have a direct reporting line to Head of Compliance, Thailand and will have given Thailand and broad South East compliance mandate (excluding Singapore) which extends to a number of licensed entities in South East Asia and multiple business lines, including but not limited to, institutional cash equities sales and trading, ECM and DCM businesses.

    Given the broad mandate of this role, it is expected for the incumbent to demonstrate and develop well-rounded Compliance knowledge and be well-versed in a broad spectrum of Compliance skills, and not be restricted to specialized Compliance roles.

    Key Areas of Responsibilities

    The incumbent will primarily assist Head of Compliance, Thailand and on secondary basis, assist on the wider South East Asia compliance team (excluding Singapore):

    Compliance Monitoring and Surveillance

    • Maintaining and executing the ongoing compliance monitoring programme, which includes, amongst others:

    • Trade surveillance by analyzing trade data and via the use of SMARTS Broker trade surveillance tool;

    • Monitoring of staff dealing activity and compliance with staff dealing policy;

    • Monitoring of staff outside directorships, business interests and activities;

    • Monitoring of gift and entertainment of staff;

    • Monitoring of fly-in-fly-out activities of licensed staff;

    • Conducting compliance desk reviews/thematic reviews, as may be required, based on emerging risks or new regulatory requirements;

    Central Compliance

    • Assist in the licensing and registration process for new front office staff.

    • Monitoring and following up with existing representatives on their continuing obligations, amongst others, changes in personal particulars and business interests, continuing education program and register of securities.

    • Liaising with relevant internal stakeholders to complete surveys/forms/questionnaires/ requested by regulators.

    • Assist in the preparation of periodic and ad-hoc regulatory reporting to the regulators.

    • Assist to ensure that all compliance correspondences/records and registers are duly tracked and maintained.

    • Assist to conduct compliance induction trainings for all new staff and other basic training.

    • Ensuring that staff completes all mandatory compliance trainings and declarations.

    • Assisting with compliance reporting to local and group management.  

    Compliance Advisory

    • Assist the Head of Compliance, Thailand responding to simple internal queries, for example, those relating to licensing requirements or group compliance policies/procedures such as staff dealing, outside business interests, and gift and entertainment, etc, track regulatory change, assisting in external/internal audit, review and revise local compliance policies and any other required ad –hoc tasks as required.

    Requirements

    • Bachelor's Degree or above in Law, Accounting or related discipline.

    • Minimum 1-3 years' of Compliance/audit/regulatory experience in the financial services sector are preferred.

    • Excellent analytical skills and quick logical thinking ability.

    • Strong interpersonal skills.

    • Excellent command in both spoken and written English.

    • Strong attention to detail.

    • Able to operate independently and to multi-task effectively.

    • Proficient in Microsoft Office Applications for both data collection and interpretation of the results that can presented clearly and concisely.

    • Reasonable understanding of Compliance role and risk-based Compliance approach, and ability to identify and remediate key Compliance risks.

    • Basic knowledge of securities laws, including regulations related to securities brokerage businesses.

    • Knowledge or experience in specific areas such as securities laws, Anti-Money Laundering (AML) and Countering the Financing of Terrorism (CFT) regulations, or other relevant legal frameworks is considered a plus.

    Stay informed on CITIC CLSA Job Opportunities

    Not the right fit? You can create a job alert to receive our latest job openings that meet your interest.

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer, Compliance

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    CITIC CLSA provides global investors and corporate executives with insights, liquidity and capital to drive their growth strategies. · Award-winning research, an extensive Asia footprint, direct links to China and highly experienced finance professionals differentiate our innovat ...

    Bangkok

    1 สัปดาห์ที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    -ร่วมกำกับทุกหน่วยงานให้มีระเบียบข้อบังคับและแนวทางในการปฏิบัติงานที่สอดคล้องกับกฎหมาย และข้อบังคับของทางการ · -ร่วมจัดทำแบบสอบทานการกำกับปฏิบัติงานด้วยตนเองด้านกฎหมาย · -ร่วมสอบทานระเบียบและกระบวนการปฏิบัติงานของหน่วยงานตามโครงการประจำปี · ...

    Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    ตรวจสอบและกำกับการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ติดตามและศึกษากฎหมายและข้อกำหนดต่างๆ ที่เปลี่ยนแปลงหรือมีขึ้นใหม่ และนำมาปรับปรุงระเบียบภายในบริษัทและการปฏิบัติงานของบริษัทให้ถูกต้องและทันต่อเหตุการณ์ ให้คำปรึกษาด้ ...

    Huai Khwang, Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    We are seeking a detail-oriented Compliance Officer to support the Finance and Accounting team in reviewing and validating payment requests,reimbursements,and supporting documents to ensure compliance with company's policies and procedures. · Bachelor's degree in Accounting or a ...

    Yan Nawa, Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    Position Title: Compliance Officer · Division: Legal and Compliance · Reporting to: Compliance Manager · Job Overview: · The Compliance Officer is responsible for supporting the company's overall regulatory compliance framework, ensuring adherence to applicable laws, regulations, ...

    Khlong Toei, Bangkok ฿720,000 - ฿1,500,000 (THB) ต่อปี

    5 วันที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    IT Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    The IT Compliance Officer ensures the company's IT operations comply with laws and regulations. · Develops and reviews policies to align with internal governance frameworks and regulatory expectations. ...

    Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    · ...

    Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    This Compliance Officer role ensures company compliance with various regulations, monitors new requirements, prepares reports, and provides regulatory advice. · ...

    Chatuchak, Bangkok ฿720,000 - ฿1,500,000 (THB) ต่อปี

    2 สัปดาห์ที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    Role Overview: · We are looking for a Compliance & Legal (PDPA) professional with a strong understanding of financial regulations and hands-on experience in data protection. This role combines Regulatory Compliance, PDPA operations, and approximately 20% Legal scope, ideal for ca ...

    Bangkok ฿720,000 - ฿1,500,000 (THB) ต่อปี

    2 สัปดาห์ที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    This Compliance Officer role involves developing and implementing compliance policies, providing advisory services, and monitoring regulatory developments at Phillip Securities (Thailand) Public Company Limited in Bangkok. · ...

    Bang Rak, Bangkok ฿720,000 - ฿1,500,000 (THB) ต่อปี

    2 สัปดาห์ที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    PingPong Payments seeks a Compliance Officer to join their global compliance team in Thailand. · ...

    Bangkok, Bangkok City

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    This role supports day-to-day compliance operations to ensure the bank's activities comply with applicable laws regulations and internal policies. · ...

    Vadhana, Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    We are looking for a Compliance Officer to support Group Function Third Party Assessments within Compliance Programs & Operations.You will be part of a dynamic team that is pivotal in maintaining Ericsson's Ethics and Compliance (E&C) Program and responsible for providing tactica ...

    Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    Responsibilities: · To communicate, advise and monitor business activities to ensure compliance with rules and regulations. · Requirements: · Bachelor or Master in Law, Accounting, Finance or other related area. · Experience in compliance, internal audit or internal control of ...

    Sathon, Bangkok ฿300,000 - ฿600,000 (THB) ต่อปี

    12 ชั่วโมงที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    Job Expert

    · About the Client · E-Payment & Online Payment Gateway · Location · Bangkok, TH (BTS Line) · Budget · 70K-90K · Responsibilities  · To support the smooth running of legal and compliance help desks, championing the highest levels of customer care and providing a responsive, high ...

    Bangkok, Bangkok, Thailand ฿720,000 - ฿1,500,000 (THB) ต่อปี

    1 สัปดาห์ที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    This is an individual contributor role anchored in Thailand regulatory compliance operations, and Group-wide projects. · Understand the payment service operator regulatory landscape in Thailand and stay informed about regulatory developments and news – assessing any impact on ope ...

    Bang Rak, Bangkok

    3 สัปดาห์ที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    Analyze transactions for AML/CFT purposes. Assist in communicating, updating and training employees on the company's compliance policies. · ...

    Vadhana, Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    Job Description · Ensure compliance with laws and regulations, particularly on the Bank of Thailand regulations, Personal Data Protection, and any other regulators. · Monitor regulatory changes and support the implementation of new regulations. · Develop and implement compliance ...

    Chatuchak, Bangkok ฿720,000 - ฿1,500,000 (THB) ต่อปี

    2 สัปดาห์ที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    Monitor the activities of the CPS staff with respect to their integrity, performance and attitude through integrity related audits. Publicize BV Code of Ethics to Vendors, Factories and other external parties through relevant training programs. · ...

    Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

  • ทำงานในบริษัท

    Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น

    Monitor and provide updates on new or amended domestic and international laws and regulations. · ...

    Bang Rak, Bangkok

    1 เดือนที่แล้ว

งาน
>
Bangkok

  • Compliance Officer, Compliance

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Huai Khwang, Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Yan Nawa, Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Khlong Toei, Bangkok

  • IT Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Chatuchak, Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bang Rak, Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bangkok, Bangkok City

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Vadhana, Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Sathon, Bangkok

  • Compliance Officer

    Job Expert- Bangkok, Bangkok, Thailand

  • Compliance officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bang Rak, Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Vadhana, Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Chatuchak, Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bangkok

  • Compliance Officer

    สำหรับสมาชิกที่ลงทะเบียนเท่านั้น Bang Rak, Bangkok